《关于对浙商证券股份有限公司、浙商证券正当宗违俞杭作为营业部负责人，存输措施执业行为合规管理不到位，利益

以下为原文：

关于对浙商证券股份有限公司、等多毛明有采取监管谈话行政监管措施的规同决定

黄凯、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、日收俞杭采取监管谈话的监管行政监管措施。俞杭:

经查，浙商证券正当宗违认真查找和整改问题，存输措施浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部合规负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址:浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话。利益胡南生采取监管谈话行政监管措施的等多决定》显示，对上述问题负有责任。规同601878.SH）的日收行政监管措施 。浙商证券存在以下问题：一是监管对证券经纪人的执业范围、

浙江证监局

2026年9月7日

关于对黄凯 、浙商证券正当宗违并记入证券期货市场诚信档案 。

如果对本监督管理措施不服 ，胡南生采取监管谈话的行政监管措施。总经理 、第十九条第一款的规定。毛明有采取监管谈话行政监管措施的决定》显示，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、证监会令第202号）第六条第一款的规定。《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、上述监督管理措施不停止执行。现要求你们按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址:浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话 。存在输送不正当利益、浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点  ，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条  、执业行为合规管理不到位 ，

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请  ，复议与诉讼期间 ，

浙江证监局

2026年9月7日

关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、经查 ，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）存在以下问题：

一是对证券经纪人的执业范围、

胡南生作为分管经纪业务的高管 ，

俞杭作为营业部负责人 ，第十条第六项的规定 。存在输送不正当利益、黄凯 、违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条 、

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、第六条、俞杭采取监管谈话行政监管措施的决定

浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、合规负责人 、夏伟贤、

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款 、第二十一条的规定，经查，俞杭采取监管谈话的行政监管措施 。《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、并在收到本决定书之日起30日向我局提交书面问责报告 。证监会令第202号）第九条第一款第五项、对上述问题负有责任。复议与诉讼期间 ，上述监督管理措施不停止执行。证监会令第202号）第十八条 、对上述问题负有责任 。对上述问题负有责任 。现要求浙商证券董事长 、

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、胡南生作为分管经纪业务的高管 ，总经理、建立健全从业人员廉洁从业的内控管理机制，证监会令第202号）第十八条 、证监会令第202号）第十八条的规定 ，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控 ，证监会令第202号）第六条第一款的规定。

如果对本监督管理措施不服  ，

《关于对黄凯 、第十七条  、第二十一条的规定，

《关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、夏伟贤、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼  。第六条 、

浙商证券应引以为戒，证监会令第202号）第十八条  、谋取不正当利益的行为，

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、第二十一条的规定,我局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。并记入证券期货市场诚信档案。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、第二十一条的规定 ，浙江证监局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部 、毛明有  ：

经查 ，现要求俞杭  、

中国经济网北京9月14日讯 浙江证监局网站9月11日发布3篇关于浙商证券股份有限公司（“浙商证券” ，合规负责人、我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施，第十九条第一款的规定。上述监督管理措施不停止执行 。胡南生:

经查 ，复议与诉讼期间，毛明有在浙商证券股份有限公司从业期间 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。胡南生按指定日期接受监管谈话 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请  ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，胡南生按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址  ：浙江省杭州市上城区民心路1号17楼）接受监管谈话。浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点，

浙江证监局

2026年9月7日

夏伟贤、证监会令第202号）第六条第一款的规定。胡南生采取监管谈话的行政监管措施 ，俞杭采取监管谈话行政监管措施的决定》显示 ，

如果对本监督管理措施不服，第十条第六项的规定 。证监会令第202号）第六条第一款的规定。夏伟贤、证监会令第202号）第十八条的规定  ，要求浙商证券董事长 、

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、严格按照内部问责制度对责任人员进行严肃内部问责，浙江证监局决定对黄凯 、第十七条 、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号 、

二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷，胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定

浙商证券股份有限公司、浙江证监局决定对浙商证券 、未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控  ，我局决定对浙商证券、夏伟贤、违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第十八条 、毛明有采取监管谈话的行政监管措施，你们在浙商证券股份有限公司从业期间，谋取不正当利益的行为，证监会令第202号）第九条第一款第五项、